2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納15：基金法

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考點(diǎn)：基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3

5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

6.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬;對(duì)直接…處3~30萬。

8.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

9.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足100萬的，處以10~100萬;對(duì)直接…處3~30萬。

10.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%;對(duì)直接…處5~50萬罰。

11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬;對(duì)直接…處3~10萬。

考點(diǎn)“基金法”配套習(xí)題

【單選】依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )的措施。

A.行政拘留

B.羈押

C.證券市場(chǎng)禁入

D.取保候?qū)?/p>

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