2019證券從業(yè)資格考試-《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》-每日一練(7月3日)

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1、公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起( )日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A、45

B、90

C、30

D、60

2、對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是（）

A、合規(guī)管理部門(mén)

B、監(jiān)事會(huì)

C、董事會(huì)

D、合規(guī)總監(jiān)

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1、答案：C

解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。

2、答案：C

解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的具體職責(zé)如下：

1．證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；

2．各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；

3．證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；

4．合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)。