2019證券從業(yè)資格考試-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練(7月15日)

編輯推薦：2019年7月份-證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-每日一練匯總

1、下列不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )?！締雾椷x擇題】

A、違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的

B、違反保密制度或者未履行保密責任的 

C、采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D、唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

2、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)( )決議?！締雾椷x擇題】

A、監(jiān)事會;

B、股東會、監(jiān)事會

C、全體股東

D、股東會或者股東大會

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1、答案：D

解析根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、答案：A

解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

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