2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點歸納28：證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨

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考點歸納：證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及宗旨

(1)性質(zhì)：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

(2)宗旨：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

證券登記結(jié)算公司

(1)設(shè)立條件：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：

第一，自有資金不少于人民幣2億元。

第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(2)主要職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券的存管和過戶。證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

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