2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試情況總結(jié)分析
更新時間：2019-10-23 16:21:24
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2019年證券從業(yè)資格考試包含《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩科目，環(huán)球網(wǎng)校將為大家整理了“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試情況總結(jié)分析”，希望對大家有所幫助。更多2019年證券從業(yè)資格復(fù)習資料請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
在2019年11月證券從業(yè)資格考前，環(huán)球網(wǎng)校小編對歷次證券從業(yè)資格考試真題進行解析后匯總了一些考點。證券從業(yè)資格考試全部為客觀題，機考抽題，考試時常遇到原題或同考點的題，準備參加11月證券從業(yè)資格考試的考友們可收藏本文，備考時可參照考點進行學習。
| 章 | 節(jié) | 考點 | 考綱要求 |
| 第一章 | 第一節(jié) | 清算人的義務(wù) | 了解 |
| 第二節(jié) | 股份有限公司的出資方式 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 公司設(shè)立登記的要求 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 有限責任公司的組織機構(gòu)設(shè)置 | 了解 | |
| 第二節(jié) | 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任 | 熟悉 | |
| 第二節(jié) | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第三節(jié) | 當然退伙情形 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 有限合伙企業(yè)人員數(shù)量要求 | 掌握 | |
| 第三節(jié) | 合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 操縱證券市場行為 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 公開發(fā)行的定義 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 承銷團和主承銷人 | 熟悉 | |
| 第五節(jié) | 基金財產(chǎn)的獨立性 | 掌握 | |
| 第五節(jié) | 基金管理人的職責 | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 期貨市場異常情況的處理及報告機制 | 了解 | |
| 第七節(jié) | 證券賬戶的開立與管理 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 證券公司客戶資產(chǎn)不得動用的例外情形 | 熟悉 | |
| 第二章 | 第二節(jié) | 證券公司風險控制指標管理 | 掌握 |
| 第三節(jié) | 普通投資者的特別保護 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的有關(guān)要求 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 保薦代表人的資格管理規(guī)定 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 保薦代表人持續(xù)督導及相關(guān)報告 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求 | 熟悉 | |
| 第四節(jié) | 證券投資咨詢?nèi)藛T的概念 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊條件 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定 | 了解 | |
| 第四節(jié) | 對署名分析師發(fā)布證券研究報告的基本要求 | 掌握 | |
| 第四節(jié) | 證券評級業(yè)務(wù)的原則 | 了解 | |
| 第三章 | 第六節(jié) | 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為 | 掌握 |
| 第六節(jié) | 資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單 | 熟悉 | |
| 第六節(jié) | 證券公司自有資金參與集合計劃的相關(guān)規(guī)定 | 掌握 | |
| 第六節(jié) | 集合計劃終止情形 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)所涉?zhèn)鶛?quán)擔保的基本規(guī)定 | 掌握 | |
| 第七節(jié) | 融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系 | 掌握 | |
| 第八節(jié) | 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求 | 掌握 | |
| 第四章 | 第一節(jié) | 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任 | 熟悉 |
| 第二節(jié) | 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑事責任 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成 | 掌握 | |
| 第二節(jié) | 背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪構(gòu)成 | 熟悉 |
目前2019年11月證券從業(yè)資格考試報名目前正在進行中。為方便廣大考生及時了解證券從業(yè)資格考試各重要時間節(jié)點，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒功能~屆時有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準考證打印時間，我們會短信提醒您哦~
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