2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章考核重點(diǎn)

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》各章節(jié)考核重點(diǎn)匯總

第一節(jié)證券發(fā)行人

證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式和特征：

證券發(fā)行人的概念：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。

分類：證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)(公司)和金融機(jī)構(gòu)。

政府和企業(yè)機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征：

金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)：(1)表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系;(2)一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓;(3)發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人;(4)不計(jì)復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息;(5)利率固定;(6)專款專用。

第二節(jié)證券投資者

證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)和分類：

機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)和分類：

合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)：

基金類投資者的分類：證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。

個(gè)人投資者的概念：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。

風(fēng)險(xiǎn)特征：風(fēng)險(xiǎn)偏好;風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度;實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)

證券公司的定義、監(jiān)管制度和服務(wù)機(jī)構(gòu)：

證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理：應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任：其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。市場(chǎng)準(zhǔn)入：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

第四節(jié)自律性組織

第五節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、手段和職責(zé)：

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

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