2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：證券交易所

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考點20：證券交易所

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。

組織機構(gòu)由會員大會、理事會、監(jiān)事會和其他專門委員會、總經(jīng)理及其他職能部門組成。

1.會員大會

會員大會每年召開一次，會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結(jié)束十個工作日內(nèi)，證券交易所應當將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。

2.理事會

會員理事會由七至十三人組成，每屆任期三年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

理事會設(shè)理事長一人，副理事長一至二人?？偨?jīng)理應當是理事會成員理事，理事長是證券交易所的法定代表人。理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

理事會會議至少每季度召開一次，會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

3.總經(jīng)理

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

4.監(jiān)事會

監(jiān)事每屆任期三年。會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議。

(五)我國證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國的證券交易所

2.新中國成立初期的證券交易所

3.改革開放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準成立，1990年12月19日正式開業(yè)。深圳證券交易所于1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準成立并于1991年7月3日正式開業(yè)。

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