2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：地方政府債券的發(fā)行與承銷

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考點44：地方政府債券的發(fā)行與承銷

(一)財政部代理發(fā)行地方政府債券

1.發(fā)行方式

通過全國銀行間債券市場和證券交易所債券市場面向社會各類投資者發(fā)行。地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標方式，招標標的為利率，全場最高中標利率為當期地方債票面利率，各中標承銷團成員按面值承銷。

2.投標限定

3.債權(quán)登記和托管

(1)托管機構(gòu)。

(2)券種注冊和承銷額度注冊。

(3)債權(quán)確立。

4.債券分銷

(1)分銷方式。地方債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同的方式分銷。

(2)分銷對象。國債承銷團成員間不得分銷。非國債承銷團成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)分銷價格。國債承銷團成員根據(jù)市場情況自定價格分銷。

(二)地方政府自行發(fā)債

1.地方政府一般債券

(1)債券期限。一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年。

(2)債券承銷。

(3)債券發(fā)還。

(4)債券評級。

(5)債券托管。

2.地方政府專項債券

(1)債券期限。專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年。

(2)債券承銷。

(3)債券發(fā)還。

(4)債券評級和信息披露。

(5)債券托管。

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