2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：基金監(jiān)管

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考點(diǎn)69：基金監(jiān)管

(一)基金監(jiān)管的含義與作用

(二)基金監(jiān)管目標(biāo)

保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險；促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，

此外證券交易所負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。

1.中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，并負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。

2.協(xié)會的行業(yè)自律管理

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，對會員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。

3.證券交易所的自律管理

證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理，對基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控。

(四)基金監(jiān)管內(nèi)容

1.對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

包括對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的監(jiān)管。

2.對公募基金募集的監(jiān)管

公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

3.對公募基金銷售活動的監(jiān)管

對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式與方法；

對基金產(chǎn)品的風(fēng)險登記進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式與方法；

對基金投資者風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查與評價的方式與方法；

對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

4.對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管

5.對公募基金信息披露的監(jiān)管

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

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