2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第一節(jié)講義：證券市場法律法規(guī)體系

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

三、證券市場法律法規(guī)體系的構成(了解)

以《證券法》為核心，以規(guī)范證券市場的運行為目的。

包括五級：

(一)法律

1、全國人民代表大會及其常委會制定的規(guī)范性法律文件。

2、證券市場的法律：《證券法》、《公司法》、《刑法》、《證券投資基金法》、《信托法》

(二)行政法規(guī)

1、國務院制定的。效力低于法律。以xx條例或xx辦法結尾。

2、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(三)部門規(guī)章

1、國務院下屬的部門、直屬特設機構、直屬機構、證監(jiān)會等制定的。以xx辦法或xx規(guī)定結尾。

2、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》

(四)規(guī)范性文件

1、有關部門或具有行政管理職能的機構制定的。

2、《證券公司內部控制指引》、《證券公司治理準則》

(五)行業(yè)自律規(guī)則

1、證券交易所制定的?！渡虾ＷC券交易所交易規(guī)則》

2、協(xié)會制定的自律規(guī)則?！吨袊C券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》

3、中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則

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