2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié)講義：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

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第二章證券從業(yè)人員管理

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

五、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(熟悉)

(一)證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法

1.評價指標(biāo)體系

(1)證券公司風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等6類評價指標(biāo)，按照《證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。

(2)市場競爭力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評價。

(3)證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評價。

2.評價方法

證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

(二)基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

(1)中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

(2)被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。

(3)中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。

①A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險。

②B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險。

③C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配。

④D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍。

⑤E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

(4)證券公司在評價期內(nèi)存在挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財、財務(wù)信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司分類結(jié)果下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，將公司分類結(jié)果：直接認(rèn)定為D類。

(5)證券公司在自評時，若不如實標(biāo)注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應(yīng)扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司分類結(jié)果下調(diào)1至3個級別。

證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。

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