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2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)

更新時(shí)間:2019-12-19 08:50:11 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽41收藏16

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試相關(guān)復(fù)習(xí)資料,僅供大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)�?忌寄茼樌ㄟ^2020年證券從業(yè)資格考試。本文內(nèi)容如下:

編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營(yíng)

三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求(了解)

1.決策機(jī)制

(1)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。

(3)自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

2.授權(quán)機(jī)制

建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任,對(duì)授權(quán)過程作書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系,制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程,明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)。

(1)證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理,重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。

(3)證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察,通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí),防止利用內(nèi)幕消息為自已及他人謀取不當(dāng)利益。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知,待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后,屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試,現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求,更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

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