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2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

更新時(shí)間:2019-12-19 08:57:41 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽44收藏4

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試相關(guān)復(fù)習(xí)資料,僅供大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)2020年證券從業(yè)資格考試。本文內(nèi)容如下:

編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第五節(jié)證券自營(yíng)

六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任(熟悉)

(一)監(jiān)管措施

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

(1)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查,并可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司,將進(jìn)行調(diào)查,并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料。

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu),對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

(5)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

2.證券交易所的監(jiān)管

(1)證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司通過(guò)證券自營(yíng)等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。

(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)賬戶開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。

(二)法律責(zé)任

1.《證券法》的規(guī)定

(1)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任,見(jiàn)本書(shū)第一章第四節(jié)。

(2)證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

(3)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

2.《刑法》的規(guī)定

(1)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

單位犯上述罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

(2)編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

(3)操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知,待中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后,屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過(guò) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試,現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第五節(jié)講義:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任,更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

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