2020年證券從業(yè)資格《證券法》第十章證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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第十章 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

第一百七十八條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

第一百七十九條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

(一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章 、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)；

(二)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理；

(三)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；

(四)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；

(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；

(六)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；

(七)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

第一百八十條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：

(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；

(四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

(五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封；

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

第一百八十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。

第一百八十二條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。

第一百八十三條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百八十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法制定的規(guī)章 、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應當公開。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。

第一百八十五條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當與國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應當予以配合。

第一百八十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)處理。

第一百八十七條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中任職。

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