2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券公司與股東

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券公司與股東

證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時(shí)不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。

證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：

①不得濫用權(quán)力；

②不得超越職權(quán)；

③依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性；

④不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；

⑤關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

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