2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券公司組織機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

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證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券公司組織機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

證券公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)由正當(dāng)理由，并自解聘之日起3日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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