2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司信息技術(shù)管理

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司信息技術(shù)管理

(一)新建或更換重要信息系統(tǒng)的信息報送

證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送有關(guān)資料，包括內(nèi)部審查意見、機房基本信息、技術(shù)架構(gòu)設(shè)計、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務(wù)制度、合規(guī)管理及風(fēng)險管理制度等。

(二)信息技術(shù)管理專項報告

證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時報送年度信息技術(shù)管理專項報告，說明報告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定履行信息安全事件報告和調(diào)査處理職責(zé)。

(三)信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險評估等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢査。

證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。

(四)信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查

證券公司違反《管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可依法對其釆取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令增加合規(guī)檢査次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

證券公司違反《證管理辦法》規(guī)定，反映公司治理混亂、內(nèi)控失效的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以按照《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，釆取責(zé)令暫停部分或全部業(yè)務(wù)、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施。

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