2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：監(jiān)管措施和法律責(zé)任

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：監(jiān)管措施和法律責(zé)任

(一)法律責(zé)任

1、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法予以處罰，具體詳見該條例“第一章證券市場基本法律法規(guī)”中“第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例”的相關(guān)內(nèi)容。

2、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定

證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

3、中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人依法予以處罰，具體詳見本書“第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”“第五節(jié)從業(yè)人員管理”的相關(guān)內(nèi)容。

(二)監(jiān)管措施

1、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定

中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢査。對違反該規(guī)定的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其釆取談話提醒、警示、責(zé)令整改等自律管理措施并記入其誠信檔案；造成嚴(yán)重后果的，視情況對其釆取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠麉f(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分并記入其誠信檔案。

2、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格；終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格、提請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)釆取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。

3、上海、深圳證券交易所分部發(fā)布的《上海證券交易會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

對于會員違反上海、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，上海、深圳證券交易所有權(quán)釆取責(zé)令改正的自律措施，并視情節(jié)輕重單處或者并處在會員范圍內(nèi)通報批評、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)、暫停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格等紀(jì)律處分措施。

上海、深圳證券交易所釆取上述紀(jì)律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)。

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