2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記:證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理
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證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記:證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類:
1、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。
2、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。
同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問。
證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。
目前2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲,為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間,請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取,官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。
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