2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

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三十六、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

一、第一階段：數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍窄(1980～1991年)

1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立

二、第二階段：數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理(1992～1997年)

1997年底，全國(guó)共有證券公司90家，兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司242家，證券營(yíng)業(yè)部2412個(gè)。

三、第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998～2007年)

2003年底至2004年上半年，由于證券市場(chǎng)的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，一批證券公司的問(wèn)題急劇暴露，證券行業(yè)多年積累的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢(shì)，證券公司面臨自產(chǎn)生以來(lái)的第一次行業(yè)性危機(jī)。2002年8月9日，鞍山證券因涉嫌非法吸收公眾存款，成為第一家被中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)制撤銷(xiāo)的證券公司。

2005年4月，股權(quán)分置改革啟動(dòng)，到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間，困擾中國(guó)證券市場(chǎng)多年的股權(quán)分置問(wèn)題得到基本解決，這為未來(lái)證券市場(chǎng)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。

2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

四、第四階段：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008～2017年)

2008年4月，國(guó)務(wù)院頒布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》并實(shí)施，以法規(guī)的高層次形式明確了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法強(qiáng)化對(duì)證券公司以防范風(fēng)險(xiǎn)為根本內(nèi)容的嚴(yán)格監(jiān)管框架。

截至2017年12月31日，我國(guó)已有131家證券公司

五、第五階段：步入強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開(kāi)放的新階段(2018年以來(lái))

2018年3月28日召開(kāi)的中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，這意味著證券行業(yè)步入金融強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代。

根據(jù)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室發(fā)布的11條金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放措施，取消證券公司、基金管理公司、期貨公司外資持股比例51%的限制，從2021年提前到2020年。

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