2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券法律業(yè)務(wù)

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三十八、證券法律業(yè)務(wù)

一、證券法律業(yè)務(wù)的定義

證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以出具法律意見的項(xiàng)

(一)首次公開發(fā)行股票及上市

(二)上市公司發(fā)行證券及上市

(三)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購

(四)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

(五)上市公司召開股東大會(huì)

(六)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易

(七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止

(八)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立

(九)證券衍生品種的發(fā)行及上市

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

三、鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)具備的條件

(一)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

(二)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

(三)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

(四)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

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