證券從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》:其中說明從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
原文內(nèi)容為:證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
所以,從業(yè)人員不用再申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,對證券從業(yè)人員實施事后登記管理。
1.事后登記管理的要求是什么?
包括但不限于:
品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
最近三年未受過刑事處罰;
未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;
通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。
解讀:方式變了但要求基本沒變,考試該考還是的考。
2.可以登記為哪些類別?
從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。
在滿足基本要求基礎(chǔ)上,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。
保薦代表人還應(yīng)當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人還應(yīng)當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。
解讀:登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件,登記為其它還得滿足別的要求,比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。
3.實施事后管理對我們有什么影響?
流程簡化,可以更快進行執(zhí)業(yè)。
按以前的流程,我們在入職證券公司后要通過公司向協(xié)會申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,這整個過程快則半個月,慢則一個月。
按照事后登記管理,我們?nèi)肼氉C券公司后,入職之日起7日內(nèi),公司就應(yīng)當向協(xié)會提交登記信息,提交的登記信息完備無誤,協(xié)會在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號,從業(yè)人員即可進行執(zhí)業(yè)。
這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程,從業(yè)人員可以更快進行執(zhí)業(yè)。
說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試,進入證券公司上班不用再經(jīng)過公司提交信息、協(xié)會審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了,只需要公司把你的信息上報協(xié)會,然后協(xié)會登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。
受疫情影響,2020年證券從業(yè)資格報名時間推遲啟動,具體報名時間和考試時間另行公告。鑒于此,請考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時環(huán)球網(wǎng)校會短信通知您2020年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間。
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