2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務規(guī)范重點總結(jié)

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重要考點匯總

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

本章重要考點舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務的禁止******。

本章重要章節(jié)：第二節(jié)、第三節(jié)和第六節(jié)，具體如下：

第二節(jié)證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系。

2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定。

4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。

5.證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。

6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

2.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求。

2.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求。

3.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式。

4.資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

5.資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關(guān)規(guī)定。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求。

7.監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。

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