2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

1.申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。

2.業(yè)務(wù)規(guī)則

1)以自己名義在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開設(shè)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶

2)以自己名義在銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

3)客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶

4)融資融券，?？顚Ｈ瘜Ｓ?/p>

5)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求

6)融資的，還款；融券的，還券

7)融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延

8)融資融券的證券預(yù)定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日

3.債權(quán)擔(dān)保

收取一定比例保證金，逐日計(jì)算比例，多可提，少要補(bǔ)。

4.權(quán)益處理

作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。

5.監(jiān)督管理

1)交易所監(jiān)督。前端檢查

2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督

3)商業(yè)銀行監(jiān)督

4)證券公司每日收市后向交易所報(bào)告

5)監(jiān)管部門監(jiān)督

前端檢查包括：申報(bào)席位是否屬于具有融資融券資格券商、申報(bào)證券是否屬于融資融券標(biāo)的證券、是否為信用證券賬戶、證券賬戶余額是否足夠、是否不低于最新成交價(jià)等。

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