2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月15日)

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單項(xiàng)選擇題

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

2、完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

3、根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)()種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.2

B.3

C.4

D.5

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

2.【答案】C

【解析】?jī)?nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。A為健全原則，B為合理原則，D為獨(dú)立原則。

3.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

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