2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月17日)

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單項選擇題

1、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本?！具x擇題】

A.300

B.500

C.100

D.200

2、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價而擁有這種權(quán)利?！具x擇題】

A.手續(xù)費

B.保證金

C.傭金

D.期權(quán)費

3、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，主要內(nèi)容包括以下()。【組合型選擇題】

Ⅰ.維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”

Ⅱ.規(guī)范業(yè)務范圍，完善組織架構(gòu)

Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理

Ⅳ.加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施；(4)有公司章程；(5)有健全的內(nèi)部管理制度；(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

2.【答案】D

【解析】期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務；期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

3.【答案】D

【解析】中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》，主要內(nèi)容包括以下四個方面：(1)維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”。整合兩類機構(gòu)“走出去”的條件，要求機構(gòu)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務狀況及資產(chǎn)流動性良好、內(nèi)部控制有力。(2)規(guī)范業(yè)務范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)24個月過渡期以達到法規(guī)要求。(3)督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理。要求母公司完善境外機構(gòu)法人治理，建立對境外機構(gòu)重大事項的集體決策制度，健全境外機構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機構(gòu)及境外業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。(4)加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細化證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息報送要求，明確規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關人員的法律責任。完善跨境監(jiān)管合作，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的信息交流，及時了解境外機構(gòu)相關情況，有效防范和處置跨境金融風險。

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