2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：融資融券交易的基本概念與操作

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：融資融券交易的基本概念與操作

1.融資融券交易的基本概念

融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的條件

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備以下條件：

(1)公司治理結構健全，內(nèi)部控制有效；

(2)風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好；

(3)有開展業(yè)務相應的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券；

(4)完善的業(yè)務管理制度和實施方案等。

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