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2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

更新時(shí)間:2020-08-19 15:16:39 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏3

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選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(  )個(gè)交易日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

2.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(  )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間,應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的(  )。

A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

B.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

D.當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值

4.在境內(nèi),股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用(  )。

A.《保險(xiǎn)法》

B.《擔(dān)保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

5.為了防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(  )制度。

A.上市管理

B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

D.證券監(jiān)督管理

答案見第二頁(yè)

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答案及解析

1、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個(gè)交易日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況:①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量;②對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量;④強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額;⑤有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值;⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

2、參考答案:A

參考解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

3、參考答案:A

參考解析:深圳證券交易所規(guī)定。會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間。應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日上午9:00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值。

4、參考答案:C

參考解析:根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

5、參考答案:C

參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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