2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月21日)

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選擇題

1.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

2.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

3.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.證券公司超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是(　　)。

A.處以違法所得10倍的罰款

B.情節(jié)嚴重的，責令關閉

C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

5.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

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答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

2、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

4、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

5、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

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