2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

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選擇題

1、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析師向投資銀行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其審查

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

2、證券公司經營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

3、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(　　)，具有(　　)學歷。

A.16周歲；高中以上

B.6周歲；大專以上

C.18周歲；高中以上

D.18周歲；大專以上

4、證券經紀業(yè)務(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。

A.證券經紀商的中介性

B.業(yè)務對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權威性

5、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標、項目路演等推介活動。

2、參考答案：D

參考解析：證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

3、參考答案：C

參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

4、參考答案：B

參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

5、參考答案：A

參考解析：從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

溫馨提示：根據《中國證券業(yè)協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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