2021年證券專業(yè)資格保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》考試大綱

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

自2015年7月起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試分為證券一般從業(yè)資格考試和證券專項業(yè)務(wù)類資格考試，證券專項業(yè)務(wù)類資格考試包括證券投資顧問勝任能力資格考試、證券分析師勝任能力資格考試和證券保薦代表人勝任能力資格考試，其考試科目分別為《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《投資銀行業(yè)務(wù)》。

2021年共安排三場證券從業(yè)資格考試，其中第一次證券從業(yè)資格考試時間為4月10、11日，預(yù)測報名時間預(yù)計3月開始。打算參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知，以免錯失考位機會。請?zhí)崆邦A(yù)約。

《保薦代表人勝任能力》大綱目錄

第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

第二章 財務(wù)分析

第三章 股權(quán)融資

第四章 債權(quán)融資

第五章 定價銷售

第六章 財務(wù)顧問

第七章 持續(xù)督導(dǎo)

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《保薦代表人勝任能力》大綱內(nèi)容

第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序；熟悉維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。

第二節(jié) 主要職責

熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容；掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責；掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系；熟悉開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求；掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項、應(yīng)發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求；掌握與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利；熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握保薦工作過程中相關(guān)方的法律責任；掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

第五節(jié) 內(nèi)部控制

掌握保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的目標和原則；掌握內(nèi)部控制組織體系、職責分工及制度保障等具體要求；掌握立項、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施；熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序、方法。

第二章 財務(wù)分析

第一節(jié) 會計

一、基礎(chǔ)會計理論及財務(wù)報告

掌握會計核算基本假設(shè)、會計基礎(chǔ)及會計信息的質(zhì)量要求；掌握資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益、收入、費用、利潤等會計要素的確認與計量原則。

掌握財務(wù)報表的主要構(gòu)成及基本內(nèi)容；掌握財務(wù)報告附注的有關(guān)披露要求；掌握分部報告的內(nèi)容和披露要求；掌握各種情況下對稀釋每股收益的影響；掌握非經(jīng)常性損益的主要內(nèi)容。

二、會計要素的確認和計量

熟悉金融工具的定義和分類；熟悉金融資產(chǎn)減值損失的確認和計量；熟悉金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的確認和計量。

掌握存貨的確認和計量。

掌握長期股權(quán)投資的確認和計量；掌握長期股權(quán)投資減值的判斷標準及會計處理；熟悉共同經(jīng)營的會計處理；熟悉在其他權(quán)益主體中的披露。

掌握固定資產(chǎn)的確認和計量；熟悉固定資產(chǎn)減值的判斷標準；熟悉固定資產(chǎn)處置的會計處理。

熟悉投資性房地產(chǎn)的確認和計量。

掌握無形資產(chǎn)的確認和計量；掌握研究階段和開發(fā)階段的劃分及計量；熟悉持有待售非流動資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營的確認和計量。

掌握資產(chǎn)減值準則涵蓋的范圍；熟悉資產(chǎn)減值的跡象與測試；掌握估計資產(chǎn)可收回金額的基本方法；熟悉資產(chǎn)減值的會計處理。

熟悉短期借款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)收款項、職工薪酬、應(yīng)交稅費、應(yīng)付利息、應(yīng)付股利、其他應(yīng)付款等流動負債的核算內(nèi)容；熟悉長期借款、應(yīng)付債券、遞延收益、長期應(yīng)付款等非流動負債的核算內(nèi)容。

熟悉實收資本的確認和計量；熟悉資本公積的確認和計量；熟悉盈余公積、其他綜合收益、其他權(quán)益工具、未分配利潤的核算內(nèi)容及會計處理。

掌握收入的定義和分類；掌握各類收入確認條件和計量方法；掌握成本和費用等項目的概念及核算內(nèi)容；熟悉營業(yè)外收支的核算內(nèi)容；熟悉綜合收益的概念及核算內(nèi)容。

三、主要會計事項及處理

掌握或有事項的概念及特征；掌握或有負債和或有資產(chǎn)的主要內(nèi)容；掌握預(yù)計負債的確認和計量。

掌握非貨幣性資產(chǎn)交換的認定、確認和計量；熟悉非貨幣性資產(chǎn)交換的會計處理。

掌握債務(wù)重組的定義及主要方式；熟悉各種債務(wù)重組方式的會計處理。

掌握股份支付工具的主要類型；掌握股份支付的確認和計量；熟悉股份支付各個時點的會計處理。

掌握租賃的分類；熟悉經(jīng)營租賃及融資租賃的會計處理。

掌握政府補助的定義、主要形式及分類；熟悉政府補助的會計處理；掌握關(guān)聯(lián)方披露內(nèi)容。

熟悉借款費用的會計處理。

掌握資產(chǎn)、負債的計稅基礎(chǔ)和暫時性差異；熟悉當期所得稅、遞延所得稅、所得稅費用的確認和計量。

掌握會計政策及其變更的內(nèi)容；掌握追溯調(diào)整法及未來適用法的適用情況及會計處理；掌握會計估計及其變更的內(nèi)容；掌握前期會計差錯的內(nèi)容、前期會計差錯更正的會計處理。

掌握資產(chǎn)負債表日后事項的內(nèi)容及相關(guān)的會計處理。

掌握企業(yè)合并的概念、方式及類型劃分；掌握控制標準的具體應(yīng)用及合并財務(wù)報表合并范圍的確定；熟悉合并報表的編制方法。

掌握公允價值計量的基本要求。

熟悉權(quán)益工具和金融負債的區(qū)分及相關(guān)的會計處理。

熟悉外幣財務(wù)報表折算。

第二節(jié) 財務(wù)分析

掌握基本財務(wù)比率分析；掌握財務(wù)預(yù)測的步驟和方法；熟悉增長率與資本需求的測算。

掌握企業(yè)價值評估方法；掌握產(chǎn)品成本分類；熟悉產(chǎn)品成本的歸集和分配。

掌握本量利分析法中損益方程式的內(nèi)容；掌握保本分析；熟悉利潤敏感性分析。

第三節(jié) 稅法、審計、內(nèi)部控制與評估

熟悉現(xiàn)行稅法體系、稅收管理體制；掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅的納稅義務(wù)人、征稅對象、稅率、計稅依據(jù)和稅收優(yōu)惠等相關(guān)規(guī)定；掌握企業(yè)改制、重組業(yè)務(wù)中稅務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

掌握風險評估的概念、程序及信息來源；熟悉被審計單位及環(huán)境、被審計單位內(nèi)部控制的風險評估程序。

掌握審計證據(jù)的性質(zhì)和獲取審計證據(jù)的程序；掌握函證、監(jiān)盤及分析程序的運用。

掌握銷售與收款循環(huán)、采購與付款循環(huán)、生產(chǎn)與存貨循環(huán)涉及的主要業(yè)務(wù)活動；熟悉上述循環(huán)的實質(zhì)性測試程序；熟悉貨幣資金的實質(zhì)性測試程序 。

掌握審計報告內(nèi)容及意見的基本類型；掌握預(yù)測性財務(wù)信息審核報告及前次募集資金使用情況報告的鑒證報告的格式與內(nèi)容。

掌握內(nèi)部控制的定義、目標、原則、要素；掌握內(nèi)部控制各要素的具體內(nèi)容和實施要求；掌握內(nèi)部控制審計報告的格式與內(nèi)容。

掌握資產(chǎn)評估的基本方法及適用條件。

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第三章 股權(quán)融資

第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票

一、條件和要求

掌握《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等法律、法規(guī)及部門規(guī)章中關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的條件和要求的規(guī)定。

二、盡職調(diào)查

掌握關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人盡職調(diào)查工作勤勉盡責、誠實守信的基本標準。

掌握盡職調(diào)查工作的目的、一般要求、特別要求與具體要求。

掌握盡職調(diào)查工作對發(fā)行人基本情況、公司業(yè)務(wù)與技術(shù)、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易、高級管理人員、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制、財務(wù)與會計以及招股說明書等文件中披露的其他重要事項進行全面核查的要求。

掌握招股說明書驗證工作。

掌握工作底稿的編制要求、工作底稿目錄及必須涵蓋的內(nèi)容。

掌握對企業(yè)信用信息盡職調(diào)查工作的要求。

三、推薦和申報

掌握保薦機構(gòu)向監(jiān)管機構(gòu)推薦企業(yè)發(fā)行上市的要求及有關(guān)工作流程；掌握工作中對律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)及相關(guān)經(jīng)辦人員的要求。

掌握主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告的要求和主要內(nèi)容。

掌握主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申請文件及其基本要求。

掌握首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市對公司成長性及自主創(chuàng)新能力等的相關(guān)要求。

四、核準程序

掌握主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市的核準程序。

掌握股票發(fā)行審核制度；熟悉發(fā)行審核委員會的組成、職責和工作程序。

掌握發(fā)行人報送申請文件并預(yù)披露后中止審查、恢復(fù)審查、終止審查、反饋意見回復(fù)、變更中介機構(gòu)等程序的具體要求；掌握通過發(fā)審會后擬發(fā)行證券公司封卷及會后事項監(jiān)管的相關(guān)要求。

掌握證券交易所主板和創(chuàng)業(yè)板上市條件和上市保薦書的要求和主要內(nèi)容。

掌握關(guān)于股票限售期的規(guī)定。

五、信息披露

掌握招股說明書(意向書)及摘要的內(nèi)容與格式；掌握招股說明書(意向書)及摘要的編制和披露要求；熟悉特殊行業(yè)招股文件的主要披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票并上市工作中的信息披露要求；掌握信息披露的法律規(guī)定、操作規(guī)范及相關(guān)當事人的法律責任；掌握股票上市公告書的內(nèi)容及披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市工作中的信息披露要求及招股說明書(意向書)的編制和披露要求；掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書備查文件的披露及發(fā)行公告、投資風險特別公告等信息披露的特殊要求。

第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股

一、條件和要求

掌握上市公司公開發(fā)行新股的條件、要求及程序；掌握上市公司不得公開發(fā)行股票的情形。

掌握上市公司非公開發(fā)行股票的條件；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形。

掌握國有控股上市公司發(fā)行證券的特殊規(guī)定。

掌握上市公司發(fā)行優(yōu)先股的條件、要求及程序；熟悉上市公司不得發(fā)行優(yōu)先股的情形。

掌握上市公司分拆境外上市的條件、批準程序及信息披露要求。

二、推薦和申報

掌握上市公司新股發(fā)行的決策程序和申請程序；掌握發(fā)行申請前保薦機構(gòu)盡職調(diào)查內(nèi)容。

掌握申請文件的編制要求和基本內(nèi)容。

掌握上市公司公開發(fā)行、非公開發(fā)行股票的申請文件和審核程序。

三、發(fā)行上市程序及信息披露

掌握增發(fā)、配股的發(fā)行方式；掌握新增股票上市業(yè)務(wù)操作流程。

掌握發(fā)行申請前后及公開發(fā)行過程中的信息披露要求；掌握非公開發(fā)行的發(fā)行上市程序和發(fā)行申請前后的信息披露要求。

第三節(jié) 非上市公眾公司股份公開轉(zhuǎn)讓

熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的職能和自律監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定及要求；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)投資者適當性管理的規(guī)定。

掌握非上市公眾公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的條件、程序和信息披露要求；掌握掛牌公司發(fā)行股票的條件、程序及信息披露要求；熟悉非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股的條件、程序及信息披露要求；掌握掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉掛牌公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。

第四章 債權(quán)融資

第一節(jié) 政府債券

掌握我國國債的發(fā)行方式；掌握地方政府債券的發(fā)行條件。

第二節(jié) 金融債券

掌握證券公司債、證券公司次級債、證券公司短期融資券的發(fā)行條件、程序及信息披露要求。

熟悉商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)發(fā)行金融債券的一般性規(guī)定。

第三節(jié) 公司債券

一、公司債券

掌握公司債券發(fā)行方式、發(fā)行場所、發(fā)行條件及條款設(shè)計要求；掌握公開發(fā)行的公司債券發(fā)行的申報與核準的程序、發(fā)行申請文件內(nèi)容；掌握非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行備案程序；掌握公司債券上市條件、上市申請和核準程序、掛牌轉(zhuǎn)讓條件、掛牌轉(zhuǎn)讓申請和核準程序；掌握公司債券存續(xù)期內(nèi)的信息披露及持續(xù)性義務(wù)、信用風險管理；掌握公司債券持有人權(quán)益保護的相關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所對公司債券發(fā)行、上市、交易及分類監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定；掌握交易所對投資者適當性管理的管理原則。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件、要求及程序；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換、債券償還、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整、轉(zhuǎn)股價格修正、贖回及回售等概念；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的設(shè)計要求。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序和申請文件要求；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準程序、發(fā)行方式、程序和上市的一般規(guī)定；掌握上海、深圳證券交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；掌握發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申報前的信息披露要求、募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求；熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)性信息披露的有關(guān)要求。

三、可交換公司債券

掌握可交換公司債券的發(fā)行場所、發(fā)行方式、發(fā)行條件和要求；掌握可交換公司債券中預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件；掌握可交換公司債券的主要條款；掌握上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券的其他要求。

四、信用評級

掌握信用評級的概念、要素、指標、標準等一般性規(guī)定；熟悉信用評級流程、信用評級方法、信用評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定；熟悉債券存續(xù)期內(nèi)信用評級信息披露原則和安排的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 企業(yè)債券

一、企業(yè)債券

掌握企業(yè)債券的發(fā)行條件、程序及信息披露要求；掌握企業(yè)債券發(fā)行的申報與核準要求；掌握企業(yè)債券發(fā)行申請文件內(nèi)容；熟悉企業(yè)債券上市條件、上市申請和核準；熟悉企業(yè)債券持有人權(quán)益保護的相關(guān)規(guī)定。

二、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

熟悉非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行人分類管理、發(fā)行機制、發(fā)行條件、發(fā)行規(guī)模、資金使用、詢價機制、信用評級、信息披露、后續(xù)管理和監(jiān)督管理等一般性規(guī)定。

第五節(jié) 資產(chǎn)證券化

掌握資產(chǎn)證券化發(fā)行方式、發(fā)行場所和交易結(jié)構(gòu)設(shè)計；掌握資產(chǎn)證券化發(fā)行備案的相關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)證券化各方參與者的條件、職責等相關(guān)內(nèi)容；掌握資產(chǎn)證券化產(chǎn)品盡職調(diào)查和信息披露的相關(guān)要求。

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第五章 定價銷售

第一節(jié) 股票估值

掌握證券的投資價值分析及估值方法；掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素；熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司基本分析與財務(wù)分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點。

第二節(jié) 債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型。

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握股票承銷團的相關(guān)規(guī)定。

掌握首次公開發(fā)行股票的基本規(guī)則和操作程序；掌握首次公開發(fā)行股票的詢價、配售、老股轉(zhuǎn)讓、回撥機制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權(quán)等內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定；熟悉首次公開發(fā)行股票的信息披露要求。

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售

掌握各類債券發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握各類債券承銷團組織的相關(guān)規(guī)定；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程；熟悉可交換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程。

第六章 財務(wù)顧問

第一節(jié) 業(yè)務(wù)監(jiān)管

掌握上市公司并購重組財務(wù)顧問的職責及業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責任。

第二節(jié) 上市公司收購

掌握公司收購的概念、形式及基本業(yè)務(wù)流程；熟悉公司反收購策略。

掌握上市公司收購業(yè)務(wù)中收購人、一致行動與一致行動人、上市公司控制權(quán)的概念；掌握上市公司收購過程中權(quán)益披露的相關(guān)規(guī)定；掌握要約收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；掌握要約收購義務(wù)豁免的相關(guān)規(guī)定；掌握協(xié)議收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；掌握間接收購規(guī)則。

第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組行為的原則、標準；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組涉及重組上市、配套融資等情況的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司實施重大資產(chǎn)重組的程序、信息管理要求和內(nèi)幕交易的法律責任；掌握上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的有關(guān)規(guī)定；掌握證監(jiān)會關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組問題與解答的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管規(guī)定和法律責任；掌握上市公司并購重組委員會運行規(guī)則。

第四節(jié) 涉外并購

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的相關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及反壟斷審查的相關(guān)規(guī)定；掌握外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的相關(guān)規(guī)定。

掌握我國投資者對外國企業(yè)并購的相關(guān)規(guī)定。

第五節(jié) 非上市公眾公司并購

掌握股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司進行重大資產(chǎn)重組的相關(guān)規(guī)定。

掌握股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司收購的相關(guān)規(guī)定。

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第七章 持續(xù)督導(dǎo)

第一節(jié) 法人治理

掌握上市公司股東的權(quán)利、義務(wù)及相應(yīng)法律責任；掌握上市公司控股股東的行為規(guī)范、股東大會的職權(quán)；掌握上市公司股東大會的召集、召開和提案規(guī)則、議事規(guī)則、決議程序；掌握股東大會分類表決、網(wǎng)絡(luò)投票、選舉董事、監(jiān)事的累計投票制的相關(guān)規(guī)定；掌握董事會、獨立董事和符合條件的股東征集投票權(quán)等保護社會公眾股股東權(quán)益的相關(guān)規(guī)定。

掌握董事的任職資格和產(chǎn)生程序；熟悉董事的權(quán)利和義務(wù)；掌握董事長的職權(quán)；掌握董事會的職權(quán)、議事規(guī)則、規(guī)范運作及決議方式；熟悉董事會秘書的任職資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉董事會專門委員會的職責；熟悉經(jīng)理的任職資格、產(chǎn)生辦法和職責。

掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序；熟悉監(jiān)事的權(quán)利義務(wù)；熟悉監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；熟悉監(jiān)事會的規(guī)范運作和決議方式。

掌握獨立董事的產(chǎn)生程序、任職資格、職權(quán)、在董事會中所占比例及專業(yè)構(gòu)成等要求；熟悉需要獨立董事發(fā)表獨立意見的情形；熟悉保證獨立董事行使職權(quán)的措施；熟悉獨立董事在年度報告期間的相關(guān)工作。

熟悉股東大會、董事會、監(jiān)事會會議記錄的簽署及保管規(guī)定。

掌握上市公司法人治理的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)幕信息知情人登記制度。

第二節(jié) 規(guī)范運作

掌握對上市公司“五獨立”的要求；掌握上市公司對外擔保應(yīng)履行的程序、信息披露要求。

掌握關(guān)聯(lián)交易的形式、界定及其處理原則；掌握上市公司與控股股東資金往來的限制性規(guī)定；掌握上市公司被關(guān)聯(lián)方占用的資金應(yīng)采取的清償方式、范圍和應(yīng)履行的程序。

掌握上市公司對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、信息披露、控股子公司、對外承諾、衍生品交易等方面的內(nèi)部控制要求；掌握上市公司上述活動的檢查和信息披露要求。

掌握上市公司股份回購的相關(guān)要求；掌握上市公司股權(quán)激勵的相關(guān)要求。

熟悉投資者關(guān)系管理的自愿信息披露及相關(guān)投資者關(guān)系活動。

掌握關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

掌握上市公司股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及關(guān)聯(lián)方買賣股票的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 信守承諾

掌握對上市公司及相關(guān)當事人承諾及承諾履行的相關(guān)要求。

掌握對上市公司及相關(guān)當事人信守承諾進行持續(xù)督導(dǎo)的基本要求、督導(dǎo)措施。

掌握上市公司現(xiàn)金分紅的相關(guān)要求。

第四節(jié) 持續(xù)信息披露

掌握上市公司信息披露的一般原則及具體要求；掌握年度報告、半年度和季度報告的編制及披露要求；熟悉上市公司向監(jiān)管機構(gòu)報送定期報告的時間要求。

掌握保薦機構(gòu)在上市公司信息披露中需要履行的督導(dǎo)責任。

掌握定期報告中主要財務(wù)指標的計算方法；掌握年度報告中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的披露要求；掌握被責令改正或主動改正會計差錯和虛假陳述、非標意見等事項的披露要求；掌握財務(wù)信息更正的披露要求。

掌握需要提交臨時報告的事項、首次披露和持續(xù)披露要求；掌握上市公司收購、出售資產(chǎn)、股份變動等交易的審議程序及披露要求；熟悉上市公司收購、出售資產(chǎn)公告的內(nèi)容及要求。

掌握上市公司主要關(guān)聯(lián)交易事項及關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人；熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露要求。

掌握上市公司重大訴訟和仲裁、募集資金變更等其他需要及時披露的重大事件審議程序及披露要求；熟悉上市公司臨時公告及相關(guān)附件報送監(jiān)管機構(gòu)備案的要求。

掌握上市公司停牌、復(fù)牌、風險警示及暫停上市的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司恢復(fù)上市、終止上市及退市公司重新上市的相關(guān)規(guī)定。

第五節(jié) 法律責任

掌握上市公司、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運作等方面的法律責任；熟悉中介機構(gòu)在發(fā)行上市、信息披露及規(guī)范運作等方面的法律責任。

附件下載：保薦代表人勝任能力考試大綱（2018）

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2021年證券專業(yè)資格保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》考試大綱。證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學員的復(fù)習提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。備考2021年證券從業(yè)資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。