2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月19日)

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選擇題

1、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()的罰款?！具x擇題】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

2、下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是()。【選擇題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實(shí)信用原則

3、法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰?！具x擇題】

A.警告

B.降職

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

D.停薪留職

4、期貨交易所的會(huì)員管理包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.會(huì)員資格

Ⅱ.會(huì)員的變更

Ⅲ.會(huì)員登記

Ⅳ.會(huì)員關(guān)系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、以下屬于公開原則的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

Ⅱ.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

Ⅲ.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

Ⅳ.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

2、正確答案：B

答案解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。(選項(xiàng)A、C、D屬于)

3、正確答案：A

答案解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

4、正確答案：B

答案解析：期貨交易所的會(huì)員管理包括會(huì)員資格(Ⅰ項(xiàng)正確)、會(huì)員的變更(Ⅱ項(xiàng)正確)、監(jiān)督管理、附則。

5、正確答案：B

答案解析：證券法的公開原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等；(Ⅲ、Ⅳ正確)公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場參與者的機(jī)會(huì)平等；公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)屬于公正原則。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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