2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月25日)

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選擇題

1、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處()萬元罰款的行政處罰?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰?！具x擇題】

A.警示

B.行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責

C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

D.移送司法機關(guān)

4、證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括()。【選擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：本題中所述情況違反了《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續(xù)識別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

2、正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

3、正確答案：B

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責任。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國國籍；(選項A包括)(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；(4)未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；(選項B包括)(5)具有大學本科以上學歷；(選項C不包括)(6)期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；(選項D包括)(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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