證券高級管理人員任職《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》法規(guī)匯編(2021年6月更新)

編輯推薦：2021年10月證券從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

附件下載：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)匯編(2021年6月更新)

2021年7月證券高級管理人員資質(zhì)測試公告

現(xiàn)將2021年7月高級管理人員任職測試(以下簡稱“任職測試”)有關(guān)事項公告如下：

一、任職測試內(nèi)容

(一)任職測試類別及科目

1、高級管理人員資質(zhì)測試：

科目1：證券公司高級管理人員資質(zhì)測試，參見《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》

科目2：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》

2、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格

科目3：證券市場基本法律法規(guī)，參見《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》

科目4：金融市場基礎(chǔ)知識，參見《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特別提示：有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn)。

(二)任職測試日期及費(fèi)用

任職測試日期：2021年7月14日

報名時間：2021年7月2日15時至7月9日15時

準(zhǔn)考證打印時間：2021年7月12日15時

高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報名高管資質(zhì)測試。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

任職測試費(fèi)：每科次61元

(三)任職測試地點

北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層。

提示：報名后，若北京疫情防控升級不能正常組織考試，協(xié)會將取消考試，并為已報考考生辦理退款。

(四)任職測試形式

任職測試采取機(jī)考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，時間為120分鐘，題型為選擇題，高管資質(zhì)測試為120題，一般從業(yè)資格為100題，滿分為100分，60分及以上為合格。

二、報名方式、條件及原則

(一)報名對象

高級管理人員資質(zhì)測試面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試面向擬任證券公司主要負(fù)責(zé)人。

(二)報名方式

測試報名統(tǒng)一使用由協(xié)會分配的機(jī)構(gòu)專用賬戶為符合報名條件的人員進(jìn)行報名，具體詳見協(xié)會網(wǎng)站“考試報名”欄目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)報名原則

1、報考人員自報名成功之時起至任職測試報名截止日前可選擇退考。

2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內(nèi)將會再次開放報名。

(四)考試咨詢

如有疑問，請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答，亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

三、防疫措施

(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫，如健康碼提示異常或體溫超過37.3度，監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外，考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(二)考試期間，考點將提供有效安全間隔距離的座位，同時會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布證券高級管理人員任職《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》法規(guī)匯編(2021年6月更新)。證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。備考2021年證券從業(yè)資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。