2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月17日)

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選擇題

1、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)是()。【選擇題】

A.推薦企業(yè)掛牌

B.開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

D.推薦企業(yè)展示

2、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司的處理程序不包括()。【選擇題】

A.證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所

B.T日違約處置申報處理成功后，T日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

C.T日證券公司向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報

D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告

3、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年()向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。【選擇題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月30日前

4、下列屬于內(nèi)幕信息的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案

Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：(1)推薦企業(yè)掛牌；(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；(10)推薦企業(yè)展示；(11)中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。

2、正確答案：B

答案解析：在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理：(1)證券公司應(yīng)及時通知交易雙方并報告證券交易所；(2)T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報；(3)T日違約處置申報處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國結(jié)算的要求提交申報數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方；證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對應(yīng)的賬戶；(選項B不包括)(4)違約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國結(jié)算相應(yīng)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記；(5)違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結(jié)算和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報告。

3、正確答案：A

答案解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。

4、正確答案：B

答案解析：內(nèi)幕信息包括：(1)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；(2)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；(3)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(4)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(5)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；(6)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；(7)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(8)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(9)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(10)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；(11)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；(12)公司分配股利或者增資的計劃；(Ⅲ項正確)(13)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；(Ⅱ項正確)(14)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；(15)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；(Ⅳ項錯誤)(16)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；(17)上市公司收購的有關(guān)方案；(Ⅰ項正確)(18)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5、正確答案：D

答案解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下；(Ⅰ項正確)(2)單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣；(Ⅱ項正確)(3)客戶人數(shù)在200人以下；(Ⅲ項錯誤)(4)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(Ⅳ項正確)

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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