2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(7月20日)

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選擇題

1、委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是()?！具x擇題】

A.債券登記

B.債券托管

C.債券存管

D.債券轉(zhuǎn)托管

2、證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是()?！具x擇題】

A.證券公司債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債

C.證券公司短期融資券

D.中央銀行票據(jù)

3、普通金融債券的期限一般是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.1年

Ⅱ.2年

Ⅲ.3年

Ⅳ.5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分析債券發(fā)行單位的償債能力

Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息

Ⅲ.評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

Ⅳ.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列說法錯(cuò)誤的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.市場(chǎng)利率趨于上升，為銷售商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

Ⅱ.國(guó)債的中標(biāo)成本越高，國(guó)債的銷售價(jià)格越高

Ⅲ.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國(guó)債的銷售價(jià)格會(huì)提高

Ⅳ.為了加快資金回收速度，國(guó)債的銷售價(jià)格會(huì)降低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是債券托管。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是證券公司債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且索償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債券。證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

3、正確答案：A

答案解析：普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次性還本付息，期限一般是1年、2年和3年，類似于銀行的定期存款，只是利率高些。

4、正確答案：D

答案解析：債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力；(Ⅰ正確)(2)考察發(fā)行單位能否按期付息；(Ⅱ正確)(3)評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用；(Ⅲ正確)(4)考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度。(Ⅳ正確)

5、正確答案：D

答案解析：市場(chǎng)利率趨于上升，限制了銷售商確定銷售價(jià)格的空間(Ⅰ錯(cuò)誤)；市場(chǎng)利率趨于下降，為銷售商確定銷售價(jià)格拓寬了空間。國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)來源于其承銷金額，為促進(jìn)分銷活動(dòng)，承銷商可能會(huì)降低價(jià)格(Ⅲ錯(cuò)誤)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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