2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月26日)

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選擇題

1、另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新?！具x擇題】

A.2個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存()?！具x擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()?！具x擇題】

A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和()。【選擇題】

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C.《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

D.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

5、1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立()個(gè)一碼通賬戶?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

2、正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況(A正確)，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息(B正確)，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)(C正確)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。

4、正確答案：B

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

5、正確答案：A

答案解析：1個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)一碼通賬戶，1個(gè)投資者在同1市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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