2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行()?！具x擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益()?！窘M合型選擇題】

I.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

II.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

III.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易

IV.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3、全面風(fēng)險管理要求管理的風(fēng)險包括()?！窘M合型選擇題】

I.流動性風(fēng)險

II.市場風(fēng)險

III.信用風(fēng)險

IV.操作風(fēng)險

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、誠信信息查詢記錄包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.查詢者

Ⅱ.查詢對象

Ⅲ.查詢原因

Ⅳ.查詢時間

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理。

2、正確答案：D

答案解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；(2)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；(3)安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；(5)其他輸送不正當利益的情形。

3、正確答案：A

答案解析：全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險”進行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進行管理，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。

4、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識；(Ⅲ正確)(2)如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；(Ⅰ正確)(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。(Ⅱ正確)

5、正確答案：B

答案解析：誠信信息查詢記錄應(yīng)當包括誠信信息的查詢者(Ⅰ包括)、查詢對象(Ⅱ包括)、查詢原因(Ⅲ包括)、查詢內(nèi)容、查詢時間(Ⅳ包括)等情況。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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