2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(9月2日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。【選擇題】

A.證券實名制

B.貨銀對付交收制度

C.分級結(jié)算制度

D.凈額結(jié)算制度

2、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。【選擇題】

A.自銷

B.助銷

C.包銷

D.代銷

3、從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨?！具x擇題】

A.保護投資者利益

B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

4、下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、資產(chǎn)評估機構(gòu)存在以下()情形的不得申請證券評估資格?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿3年

Ⅱ.因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿3年

Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰未滿4年

Ⅳ.因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷資格未滿4年

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷，有全額包銷和余額包銷兩種。

3、正確答案：A

答案解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

4、正確答案：C

答案解析：RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯；(Ⅰ正確)(2)RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司；(Ⅱ正確)(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場；(Ⅲ正確)(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。(Ⅳ正確)

5、正確答案：A

答案解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形有：(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年；(Ⅰ正確)(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；(Ⅱ正確)(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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