2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月11日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()?！具x擇題】

A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

2、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

3、證券公司()應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告?！具x擇題】

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

4、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自評

Ⅱ.他評

Ⅲ.自評與他評相結合

Ⅳ.以上均正確

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

5、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。A為健全原則，B為合理原則，D為獨立原則。

2、正確答案：A

答案解析：從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司首席風險官應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

4、正確答案：C

答案解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)

5、正確答案：B

答案解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(Ⅰ、Ⅱ包括)，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的(Ⅲ包括)，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的(Ⅳ包括)，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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