2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月23日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列可以擔任證券交易所負責人的是()?！具x擇題】

A.5年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

C.4年前因違法行為被解除職務的證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人文某

D.6年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某

2、下列有關(guān)合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是()?！具x擇題】

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務

B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

3、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

4、下列有關(guān)有限責任公司的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

D.有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

5、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；(3)因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

2、正確答案：C

答案解析：本題考查合伙事務執(zhí)行。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條的規(guī)定，委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務，選項A錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定，不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況；受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項B錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十條的規(guī)定，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項D錯誤。

3、正確答案：B

答案解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

4、正確答案：D

答案解析：有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、正確答案：B

答案解析：(本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準)第一百九十七條信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

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