2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月24日)

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選擇題

1、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人?！具x擇題】

A.20

B.25

C.30

D.45

2、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.國家工作人員

Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.確認(rèn)性法律關(guān)系

Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

Ⅲ.縱向法律關(guān)系

Ⅳ.橫向法律關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為

Ⅳ.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

Ⅳ.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。

2、正確答案：A

答案解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員(Ⅰ包括)、新聞傳播媒介從業(yè)人員(Ⅳ包括)和有關(guān)人員；證券交易所(Ⅱ包括)、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會(huì)(Ⅲ包括)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

3、正確答案：A

答案解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

4、正確答案：D

答案解析：常見的內(nèi)幕交易行為主要包括：(1)知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券；(Ⅰ包括)(2)非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券；(Ⅱ包括)(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為；(Ⅲ包括)(4)知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為。(Ⅳ包括)

5、正確答案：C

答案解析：第十五條公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(二)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；(三)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報(bào)名時(shí)間為11月16日15時(shí)-11月26日15時(shí)，報(bào)名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過12月證券從業(yè)資格考試報(bào)名繳費(fèi)截止時(shí)間及準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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