2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月29日)

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選擇題

1、以下關于證券投資基金的作用說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

Ⅲ.為機構投資者拓寬了投資渠道

Ⅳ.有效分散了系統(tǒng)風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列屬于基金信息披露義務人的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.基金監(jiān)管機構

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。【選擇題】

A.證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金管理公司

4、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責是()。【選擇題】

A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

B.負責辦理基金名下的資金往來

C.安全保管基金的全部資產

D.及時向基金份額持有人分配收益

5、上海證券交易所將ETF定名為()?！具x擇題】

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.證50ETF

C.上市開放式基金

D.交易所交易基金

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券投資基金的作用：(1)為中小投資者擴寬了投資渠道；(Ⅰ正確)(2)優(yōu)化金融機構，促進經(jīng)濟增長；(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展；(Ⅱ正確)(4)完善金融體系和社會保障體系。

2、正確答案：C

答案解析：基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

3、正確答案：C

答案解析：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

4、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；編制中期和年度基金報告；計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；召集基金份額持有人大會；保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。ABC三項屬于基金托管人的職責。

5、正確答案：A

答案解析：上海證券交易所將ETF定名為交易型開放式指數(shù)基金。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，屆時我們會及時通知12月證券從業(yè)資格考試時間及考前準考證打印時間，短信通知早知道。

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