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證券從業(yè)資格證怎么拿

更新時間:2022-02-17 10:55:03 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽30收藏12

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摘要 證券從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格證怎么拿

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》:證券從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

原文內(nèi)容為:證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

所以,從業(yè)人員不用再申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,對證券從業(yè)人員實施事后登記管理。

1.事后登記管理的要求是什么?

包括但不限于:

品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

最近三年未受過刑事處罰;

未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;

通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀:方式變了但要求基本沒變,考試該考還是的考。

2.可以登記為哪些類別?

從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。

在滿足基本要求基礎(chǔ)上,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。

保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

解讀:登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件,登記為其它還得滿足別的要求,比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。

3.實施事后管理對我們有什么影響?

流程簡化,可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程,我們在入職證券公司后要通過公司向協(xié)會申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,這整個過程快則半個月,慢則一個月。

按照事后登記管理,我們?nèi)肼氉C券公司后,入職之日起7日內(nèi),公司就應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交登記信息,提交的登記信息完備無誤,協(xié)會在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號,從業(yè)人員即可進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程,從業(yè)人員可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。

說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試,進(jìn)入證券公司上班不用再經(jīng)過公司提交信息、協(xié)會審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了,只需要公司把你的信息上報協(xié)會,然后協(xié)會登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日,根據(jù)往年規(guī)律,報名時間一般為考前1-2個月開通報名,各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒,2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定,我們將及時通過通知推送到您的手機(jī)。

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