證券從業(yè)資格考試如何申請(qǐng)證書
證券從業(yè)資格考試如何申請(qǐng)證書
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》:證券從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
原文內(nèi)容為:證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
所以,從業(yè)人員不用再申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理。
1.事后登記管理的要求是什么?
包括但不限于:
品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
最近三年未受過(guò)刑事處罰;
未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期;
通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。
解讀:方式變了但要求基本沒(méi)變,考試該考還是的考。
2.可以登記為哪些類別?
從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。
在滿足基本要求基礎(chǔ)上,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。
保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。
解讀:登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件,登記為其它還得滿足別的要求,比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。
3.實(shí)施事后管理對(duì)我們有什么影響?
流程簡(jiǎn)化,可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
按以前的流程,我們?cè)谌肼氉C券公司后要通過(guò)公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書,這整個(gè)過(guò)程快則半個(gè)月,慢則一個(gè)月。
按照事后登記管理,我們?nèi)肼氉C券公司后,入職之日起7日內(nèi),公司就應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交登記信息,提交的登記信息完備無(wú)誤,協(xié)會(huì)在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號(hào),從業(yè)人員即可進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程,從業(yè)人員可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
說(shuō)了這么多什么意思呢?就是說(shuō)以后你考過(guò)了證券從業(yè)考試,進(jìn)入證券公司上班不用再經(jīng)過(guò)公司提交信息、協(xié)會(huì)審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了,只需要公司把你的信息上報(bào)協(xié)會(huì),然后協(xié)會(huì)登記通過(guò)后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日,根據(jù)往年規(guī)律,報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開(kāi)通報(bào)名,各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定,我們將及時(shí)通過(guò)通知推送到您的手機(jī)。
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