證券從業(yè)資格證考完怎么領取
證券從業(yè)資格證考完怎么領取
為貫徹落實新修訂《證券法》有關規(guī)定,根據中國證監(jiān)會《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》(證監(jiān)會公告[2020]18號),現就對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理有關事項通知如下:
一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協會(下稱協會)自律規(guī)則的要求,品行良好,具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。包括但不限于,滿足基本要求:品行端正,具有良好的職業(yè)道德;最近三年未受過刑事處罰;未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期;通過相應的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎上,從事證券投資咨詢業(yè)務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規(guī)定。保薦代表人還應當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條相關規(guī)定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關規(guī)定。
證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業(yè)務的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務人員的有關規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
二、登記類別。從業(yè)人員登記類別設為一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應當根據從業(yè)人員實際從事的業(yè)務類別和相應要求進行登記,同一人員只能登記為一個類別。
三、登記程序。從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記,機構應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內,通過協會從業(yè)人員管理平臺,將經本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的,協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協會通知機構及時補正。
從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的,所在機構應當自發(fā)生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業(yè)人員離職的,所在機構應當自勞動關系(或委托代理關系)解除之日起7個工作日內辦理注銷登記。
四、機構責任。機構應當確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協會自律規(guī)則的要求。機構應當指定專人(登記管理員)負責本機構從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作,確保登記信息真實、準確、完整。
五、登記信息查詢。協會將通過協會網站從業(yè)人員信息公示欄目,公布各機構從業(yè)人員的相關登記信息及登記編號,方便投資者查詢。
六、違規(guī)處理。機構聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務的,機構或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,協會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的,協會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的,協會予以注銷登記。
七、銜接安排。已經取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,視為已完成登記,執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號,無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請,但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員,相關申請信息將自動轉入登記流程,機構無需重新填報登記信息。
根據《中國證券業(yè)協會2022年度考試計劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日,根據往年規(guī)律,報名時間一般為考前1-2個月開通報名,各位考生可以 免費預約短信提醒,2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定,我們將及時通過通知推送到您的手機。
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