證券從業(yè)資格證考試證

證券從業(yè)資格證考試證

證券從業(yè)資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。

概括地說(shuō)，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。具體如下：

一、證券從業(yè)資格證類別

證券從業(yè)資格考試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

二、證券從業(yè)資格證考試科目

入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

三、證券從業(yè)資格證考試題型題量

入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

四、證券從業(yè)資格證考核標(biāo)準(zhǔn)

入門(mén)資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會(huì)為主，通過(guò)專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

五、證券從業(yè)資格證成績(jī)有效期

各類資格考試測(cè)試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類管理：

1、入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。

六、證券從業(yè)資格證報(bào)名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。

入門(mén)資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。

七、證券從業(yè)資格證考試難嗎？

自2016年1月1日起，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來(lái)150題降低到100題，降低了三分之一；知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。

從總體上看，證券從業(yè)資格證入門(mén)考試兩個(gè)科目加起來(lái)的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開(kāi)通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定，我們將及時(shí)通過(guò)通知推送到您的手機(jī)。

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