證券從業(yè)資格證年檢是什么意思

證券從業(yè)資格證年檢是什么意思

什么是執(zhí)業(yè)證書年檢?

證券從業(yè)資格證是從業(yè)人員進(jìn)入證券公司工作的必須證件，如果沒有通過年檢，執(zhí)業(yè)資格就會被暫停，暫停執(zhí)業(yè)期間，不得對外開展證券業(yè)務(wù)，對從業(yè)人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業(yè)務(wù)，就屬于違規(guī)行為。

依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年一次年檢，協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。其中證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實行滾動年檢，保薦代表人實行每年年檢。

如何取得執(zhí)業(yè)證書?

符合下列條件的，可以通過證券公司申請執(zhí)業(yè)證書：

(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格；

(2)已被證券公司聘用；

(3)最近三年未受過刑事處罰；

(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

(5)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在證券公司向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在證券公司進(jìn)行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

年檢取消了，培訓(xùn)有什么變化?

根據(jù)業(yè)內(nèi)人士給出的解讀，取消年檢操作對后續(xù)培訓(xùn)沒有影響。培訓(xùn)時長可能由每兩年計算30個學(xué)時改為每年計算15個學(xué)時；未按時完成培訓(xùn)會增加懲戒性培訓(xùn)要求，但執(zhí)業(yè)證書不會被自動注銷。

開展證券業(yè)務(wù)前，證券從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司要周期性對培訓(xùn)效果進(jìn)行測試。

無論如何，不到50個字的公告還是讓證券從業(yè)人員有些小確幸，這對于行業(yè)來說肯定是個，可以減輕從業(yè)人員的負(fù)擔(dān)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何考核如何進(jìn)行，還有待進(jìn)一步明確。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒您2022年證券從業(yè)資格考試報名時間。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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