證券市場基礎知識重點與難點第九章
第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準則
本章共有兩節(jié),分別是證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則。
第一節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范,主要內(nèi)容包括:一般性職業(yè)道德的概念,一般性職業(yè)道德的四個特點(職業(yè)性、穩(wěn)定性、多樣性、實用性),社會主義職業(yè)道德的兩個基本原則(人民利益原則、社會主義功利原則),一般性職業(yè)道德基本范疇的概念,社會主義職業(yè)道德的八個主要基本范疇(職業(yè)理想、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)義務、職業(yè)技能、職業(yè)紀律、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)操守);證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的概念,證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的三點作用(規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務行為,保證證券市場的良好秩序,促進證券業(yè)的健康發(fā)展;提高證券業(yè)從業(yè)人員的道德素質(zhì),完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格,建立素質(zhì)全面的證券業(yè)從業(yè)人員隊伍;健全證券業(yè)務活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制,樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風氣和職業(yè)形象),證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的四點內(nèi)容(正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法)。
第二節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則,主要內(nèi)容包括:八種保證行為(熱愛本職工作,準確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密;努力鉆研業(yè)務,提高自己的業(yè)務水平和工作效率;遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務的各項制度;積極維護投資者合法權(quán)益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽;文明經(jīng)營,禮貌服務,保證證券交易中的公開、公平、公正;服從管理、服從領導,自覺維護證券交易中的正常秩序;團結(jié)同事、協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾;熱心公益事業(yè),愛護公共財產(chǎn),不以職謀私,不以權(quán)謀私),八種禁止行為(不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動;不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當利益的約定;不得勸誘客戶參與證券交易;不得接受分享利益的委托;不得向客戶保證收益;不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托;不得為達到排除競爭目的,不正當?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務活動)。
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