09年證券發(fā)行與承銷答疑精選(1)

　　問(wèn)題內(nèi)容

　　考試大綱中的掌握和熟悉有什么不同嗎??掌握是不是一定要考試 熟悉的可能不考試或者考的少??

　　老師回復(fù)

　　您好?！罢莆铡闭f(shuō)的是該知識(shí)點(diǎn)很重要，考試可能性大，但不能保證一定會(huì)考?！笆煜ぁ毕鄬?duì)“掌握而言考試可能性就小些了。

　　問(wèn)題內(nèi)容

　　你好，下面這個(gè)題有些疑問(wèn)，你們的答案是AB，但是C理論上也是對(duì)的阿，因?yàn)闈M足C，那肯定也是滿足"最近24月內(nèi)...從名單中去除"的阿，當(dāng)然也不能注冊(cè)登記為保薦人啊，為什么不選呢。 請(qǐng)回復(fù) 謝謝。

　　[例4]有以下情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人()

　　A 保薦代表人數(shù)量少于兩名

　　B 公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或未有效執(zhí)行

　　C 最近12個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)從名單中去除

　　D 注冊(cè)資本為人民幣5億元

　　老師回復(fù)

　　你好。你考慮得很仔細(xì)。但是考慮到證券從業(yè)資格考試對(duì)數(shù)字還是追求“精益求精”，所以這題給正確答案的時(shí)候沒(méi)有選C。鑒于這樣的選項(xiàng)會(huì)使你(也許還有其它學(xué)員)對(duì)題目產(chǎn)生疑義，我們以后會(huì)多加注意，以避免這種情況的發(fā)生。謝謝

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